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Köpfe rollen bei NAB über Devisen-Skandal National Australia Bank Ltd hat vier Devisenhändler in der Mitte eines Handelsskandals, die Australias die größte Bank 360 Millionen kostet entlassen. Die Bank sagte heute Hauptverantwortung für die nicht autorisierte Handel ruhte mit vier Mitgliedern der Devisenoption Schreibtisch. NAB veröffentlichte heute die Ergebnisse eines Berichts von PriceWaterhouseCoopers in den Handelsskandal, der die vier Händler gefunden hatte, die Schlupflöcher und Schwächen in Systemen und Prozessen ausnutzten, um Handelsverluste zu verbergen und Boni zu schützen. Die Händler - Luke Duffy, David Bullen, Gianni Gray und Vince Ficarra - wurden entlassen. Wie auch, NAB sagte heute der Leiter der Forex in der Banken Märkte Division, Gary Dillon, der der direkte Vorgesetzte der vier Händler war, würde auch entlassen werden. Die Bank sagte, dass drei obere Manager NAB nach der Freigabe des Berichts verlassen würden. Verlassend sind der Executive General Manager von Corporate Institutional Banking, Ian Scholes, Leiter des Bereichs Markets, Ron Erdos und der Executive General Manager von Risk Management, Chris Lewis. Die NAB sagte, dass erfahrene Manager kurzfristig zu diesen Positionen bestellt worden sind, bis die NAB entsprechende Rekrutierungsprozesse abschließt. Früher in diesem Jahr, ehemaliger Chef Frank Cicutto und Vorsitzender Charles Allen im Anschluss an den Skandal zu beenden. Die Bank kündigte heute einen Vier-Punkte-Plan an, um die Probleme zu behandeln, die durch den Report PriceWaterhouseCoopers (PWC) bedeckt werden. Vorsitzender Graham Kraehe und Vorstandsvorsitzender John Stewart sagte, der Plan folgte eine zweimonatige Überprüfung durch PWC, die Interviews mit mehr als 45 Mitarbeitern und Dritten, die Erforschung von Tausenden von E-Mails und die Analyse von 10.000 Handelsgeschäften umfasste. NAB sagte, dass die wichtigsten Punkte in dem Bericht enthalten, dass der endgültige Verlust aus der FX-Optionen unberechtigten Handel 360 Millionen die Verluste deutlich zwischen September 2003 und Januar 2004 erhöht die vier Händler beteiligten Lücken und Schwächen in Systemen und Prozessen, um Handelsverluste zu schützen und zu schützen Boni und die Handelsverluste wurden von mehreren Nachwuchskräften an das Management gemeldet. Der Vorstand ist zuversichtlich, dass eine umfassende und faire Bewertung aller Fragen durchgeführt wurde und dass geeignete Abhilfemaßnahmen ergriffen werden, um alle im PWC-Bericht aufgeworfenen Fragen anzugehen und sie daran zu hindern, wiederkehren zu können, so Kraehe. Der Bericht sagte, dass es nicht ausreichende Management-Aufsicht in NABs Märkte Division sowie erhebliche Lücken in Back-Office-Monitoring-Funktionen. Es gab auch Schwachstellen bei den Kontrollverfahren, das Versagen von Risikomanagementsystemen und das Fehlen von finanziellen Kontrollen in der Abteilung, so der Bericht. Nach PWC gab es keine passende Compliance-Kultur innerhalb der Märkte Abteilung der NAB und es gab eine Tendenz, schlechte Nachrichten zu unterdrücken, anstatt offen und transparent über Probleme. Es fügte hinzu, dass Warnsignale sowohl von der Bank als auch von Regulierungsbehörden und anderen Marktteilnehmern nicht ordnungsgemäß behandelt wurden. Herr Kraehe sagte, dass das Brett, das es schließlich verantwortlich für die Kultur und das Renommee der Bank und alle Verluste, die von den Aktionären erlitten wurden, angenommen wurde. Die Bank verurteilte heute zwei Gremienausschüsse, wobei Peter Duncan Herrn Kraehe als Vorsitzenden des Risikokomitees und John Thorn als Vorsitzender des Prüfungsausschusses von Cathy Walter ablöst. Die Handelsverluste werden von der australischen Aufsichtsbehörde, der australischen Wertpapier - und Investitionskommission und der australischen Bundespolizei untersucht. Diese Agenturen werden feststellen, ob zivil-oder strafrechtliche Maßnahmen gegen Einzelpersonen als Folge der Devisenoptimierung Handelsverluste getroffen werden, sagte Stewart. Herr Stewart sagte, dass die Bank sein Risk Management Framework verfeinerte, um ein angemesseneres Gleichgewicht zwischen Management und Polizei-Funktionen zu erhalten. Wir haben bereits die Value-at-Risk-Limite überprüft und unsere Risikoexposition reduziert, so Stewart. Er sagte, dass Schwächen in den Kontrollverfahren, die durch PWC identifiziert worden waren, oder unverzüglich behoben werden sollten. Dazu gehören die Analyse der täglichen Handelsgewinne und - konten, die Berichterstattung über alle großen und ungewöhnlichen Transaktionen, die Untersuchung aller Off-Market-Transaktionen bei Transaktionen mit hohem Risiko und ein stärkeres Backoffice, das alle Transaktionen ordnungsgemäß überprüft. Es ist völlig inakzeptabel, dass die Mitarbeiter der nationalen Verletzung Politik und Kontrolle Grenzen, sagte Herr Stewart. Von nun an wird es eine Null-Toleranz-Politik gegenüber nicht autorisierten Grenze Verletzungen bei der National. Anteile an NAB fielen 23 Cents bis 31.61 durch 1146 AEDT. Forex Hauptleiter eingesperrt für 16 Monate für Rolle im NAB Handelsskandal Von Daniella Miletic 16. Juni 2005 Page Werkzeuge Persönlicher Ehrgeiz, Arroganz und ein falsches Gefühl der Unbesiegbarkeit führten Luke Edward Duffy, um ein zu spielen Zentrale Rolle in einem der größten australischen Unternehmen Skandale 8212 eine Rolle, die ihn verurteilt gestern zu mindestens 16 Monaten Gefängnis sah. Der 35-jährige ehemalige Chef der National Australia Banks Devisenoption Schreibtisch erhielt einen Satz von 29 Monaten im Gefängnis mit einer Mindestlaufzeit von 16 Monaten für seinen Teil in einem angeblichen 360 Millionen Handelsverlust Skandal. Duffys Bruder und Rechtsanwalt, Patrick, sagten, dass sie beabsichtigten, das Urteil, das vom viktorianischen Landgericht-Richter Geoff Chettle, so bald wie möglich angefochten wird. Duffy, von Albert Park, bedeckte gestern sein Gesicht mit seinen Händen, nachdem er den Satz gehört hatte. Er hatte drei Schuldigen vorgeworfen, unredlich mit seiner Stellung als Arbeitnehmer finanzielle Vorteile zu erlangen. Duffy, mit drei anderen ehemaligen NAB-Händler, fälschlicherweise behauptet, er habe einen 37 Millionen Gewinn für das Jahr bis zum 30. September 2003 erreicht, in einem Versuch, eine 5 Millionen Verlust zu vertuschen und zu vermeiden Prüfung. Dies verließ 42 Millionen zu erholen. Zwischen Dezember 2003 und Januar 2004, verlieren Wetten auf den australischen Dollar half die Charade Spin in finanzielle Chaos. Kein Zweifel, Ihr Handel wurde mehr frenetisch und verzweifelt, wie Sie bemüht, die Chaos, die Sie erstellt hatten, zu beheben, sagte Richter Chettle. Sie und Ihr Team sahen sich als unbesiegbar und gerechtfertigt in Ihrem kriminellen Verhalten durch die Behauptung, dass Ihre wichtigsten Motive waren, Geld für die Bank zu machen. Das ist einfach keine Entschuldigung. Richter Chettle sagte die Vergehen waren gut geplant, anspruchsvoll und beteiligt enorme Mengen an Geld. Die Mischung aus persönlichem Ehrgeiz, Arroganz und Unternehmenskultur ließ Sie die gesetzlichen Verantwortlichkeiten für die NAB, ihre Geschäftsführung und ihre Aktionäre vergessen. In der Verurteilung, stellte er fest: Die Vergehen wurden von Ihnen in einer Kultur der Profit-Moral verpflichtet. Um fortzufahren, mussten Sie Risiken eingehen. Richter Chettle bestätigte Duffy hatte einen Nettoleistungsbonus von 129.338 bezahlt, die er erhalten hatte, basierend auf seinen manipulierten Gewinnen. Er sagte, dass Duffy nicht an der Untersuchung mitgewirkt habe und sich bereit erklärt habe, gegen seine drei Mitbeschuldigten zu protestieren, sein Urteil wäre vier Jahre und drei Monate Gefängnis mit einer Mindestdauer von zwei Jahren und drei Monaten gewesen. Vor dem Gericht, sagte Duffys Frau, Donnalea, dass sie durch den Satz verwüstet wurde. Er verdient es nicht offensichtlich in unserer Meinung, und wir werden nur über die nächsten 16 Monate mit unserem Leben. Wir haben viel Unterstützung. Der Satz folgt einer 11-monatigen Untersuchung durch die Australian Securities and Investments Commission (ASIC). ASIC Vorsitzender Jeffrey Lucy sagte der Fall vor allem gezeigt, dass, wenn sowohl der Arbeitgeber und Aktionäre getäuscht werden, werden erhebliche Gefängnisstrafen vom Gericht verhängt werden. Holen Sie sich die SMH für so wenig wie 3 pro Woche geliefert - SAVE 21